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股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)

2010年01月18日 07:03 来源: www.qhdb.com.cn 【字体:

  

  第一章 总则

  第一条 为落实股指期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》和中国金融期货交易所(以下简称交易所)《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的有关规定,制定本指引。

  第二条 期货公司应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求,建立健全相关工作制度。

  第三条 期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。

  附件:

  股指期货自然人投资者适当性综合评估表(期货公司模版)

  

指标项目

指标明细

分值

得分

计分原则

  一、基本情况

  15 以下两者得分相加计算得分

年龄

1822(含)

  1

  限选一栏

2260(含)

  10

6070(不含)□

  1

学历

硕士及以上

  5

  限选一栏

本科

  4

大专

  3

大专以下

  1

  二、相关投资经历

  20 以下两者得分取最高值纳入计算

商品期货交易经历

  20

  根据交易情况、风控情况等综合评估

证券交易经历

  10

  三、财务状况

50 以下两者得分取最高值纳入计算

金融类资产

30万以下

1

  限选一栏

30万-50

20

50万-100

40

100万以上

50

本人年收入

12万以下

1

  限选一栏

1220

20

2030

40

30万以上

50

  四、诚信状况

  15

个人诚信记录

  个人信用报告及中期协投资者信用风险信息数据库信息

  15

  根据投资者诚信记录综合评定。存在严重不良诚信记录的不得开立股指期货交易编码。

总得分

  

  

  本人承诺

1.以上内容均为本人如实填写,本人对其真实性负责。如为他人代填,或填写内容不属实,本人自愿承担一切后果。

2.本人不存在重大未申报的不良信用记录。

  3.本人身体健康,不存在不适宜从事股指期货交易的情形。

  投资者/承诺人(签字):日期:

  

  期货公司客户开发责任人(签字):期货公司开户经办人(签字):

  (公司正式员工)

  

  日期: 日期:

  

  期货公司业务部门负责人(签字或者盖章):日期:

  

  期货公司评估意见:

  

  

  

  

  期货公司负责人或者授权人员(签字或者盖章): 日期:

  

  股指期货自然人投资者适当性综合评估表(证券公司模版)

  

指标项目

指标明细

分值

得分

计分原则

  一、基本情况

  15 以下两者得分相加计算得分

年龄

1822(含)

  1

  限选一栏

2260(含)

  10

6070(不含)□

  1

学历

硕士及以上

  5

  限选一栏

本科

  4

大专

  3

大专以下

  1

  二、相关投资经历

  20 以下两者得分取最高值纳入计算

商品期货交易经历

  20

  根据交易情况、风控情况等综合评估

证券交易经历

  10

  三、财务状况

50 以下两者得分取最高值纳入计算

金融类资产

30万以下

1

  限选一栏

30万-50

20

50万-100

40

100万以上

50

本人年收入

12万以下

1

  限选一栏

1220

20

2030

40

30万以上

50

  四、诚信状况

  15

个人诚信记录

  个人信用报告及中期协投资者信用风险信息数据库信息

  15

  根据投资者诚信记录综合评定。存在严重不良诚信记录的不得开立股指期货交易编码。

总得分

  

  

  本人承诺

1.以上内容均为本人如实填写,本人对其真实性负责。如为他人代填,或填写内容不属实,本人自愿承担一切后果。

2.本人不存在重大未申报的不良信用记录。

  3.本人身体健康,不存在不适宜从事股指期货交易的情形。

  投资者/承诺人(签字):日期:

  

  证券公司客户开发责任人(签字): 证券公司开户经办人(签字):

  (公司正式员工)

  

  日期:日期:

  评估意见

  

  证券公司营业部负责人(签字或者盖章):日期:

  

  期货公司复核意见:

  

  

  

  公司负责人或者授权人员(签字或者盖章): 日期:

 

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