中金所敦促会员加强客户管理

2015-08-27 07:01:32 来源:期货日报 作者:何婧怡

  中金所昨日发布通知,要求会员单位进一步贯彻落实《关于防范期货配资业务风险的通知》等有关规定,全面加强客户管理。

  中金所称,近一个时期以来,伴随着股市的剧烈波动,社会上个别公司或个人借助“多空宝”、“拍拍机”、“股指期货吧”、“股指期货俱乐部”等形式,从事违法违规交易活动,扰乱市场秩序,存在巨大风险隐患。会员单位作为市场中介机构,应切实履行好合规经营、落实监管、管理客户等职责,重点落实好四方面要求:一是严格禁止违规配资业务,会员单位应充分认识期货配资业务的风险及危害,不得以任何形式参与或为配资活动提供便利;二是严格落实金融期货投资者适当性制度要求,切实履行开户实名制审核义务,加强对可疑情况的审查和监管,不为从事配资业务的客户开立期货交易账户;三是加强客户账户管理和异常交易行为排查和监管,全面了解客户,严禁客户出借、转让账户;四是做好投资者教育和风险防范工作,加大宣传力度,向广大投资者明示配资及非法期货业务的危害和风险,增强投资者风险防范意识。

  中金所有关负责人表示,中金所将按照证监会有关要求,全面加强对客户账户和市场异常交易行为的监管,并全面开展检查工作,如发现会员单位存在违法违规行为,将按照自律监管要求进行查处或移交监管部门依法查处。中金所将切实防范和打击各种违法违规行为,促进市场功能健康发挥。

关键词阅读:中金 客户管理 会员单位 投资者 自律监管

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