吴孝勇:期货公司要明确自身定位 客户利益至上

1评论 2016-04-23 19:35:00 来源:金融界网站 如何判断星期六买点?

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  由中国期货业协会主办的第十届期货分析师暨场外衍生品论坛于4月23日在杭州举行。本届论坛以“新动力爱基,净值,资讯新平台 新服务”为主题,邀请了国内外知名业内人士共同围绕大宗商品、期权与场外衍生品、“期货+保险”三农服务新模式、金融衍生品与风险管理等行业热点进行讨论。浙江证监局局长吕逸君出席论坛并致辞。吴孝勇在发言中表示,期货公司作为联系期货市场和客户的桥梁,必须立足于期货及衍生品服务提供商的基本定位,充分发挥风险管理和资产定价功能,为客户创造价值,为行业赢得尊严,要牢固树立“客户利益至上”的理念,尤其不能为了自身利益而损害客户利益,这是最起码的职业底线,要全面落实“了解你的客户”原则,将账户实名制和投资者适当性管理制度贯穿于经营活动的全程,这既是对客户负责,也是对行业负责,更是对公司负责,在保护投资者权益方面,应当对所有客户一视同仁,不能重机构户、轻个人户,重投机户、轻套保户。

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  以下为文字实录:

  吴孝勇:尊敬的各位领导、各位来宾,大家上午好!很高兴参加2016第10届中国期货分析师暨场外衍生品论坛,今年是“十三五”的开局之年,也是推进结构性改变的攻坚之年,在经济发展步入新常态之后,如何发挥期货和衍生品的功能,提升供给侧改革的能力,是当前我们面临的重要课题。这次论坛围绕新动力·新平台·新服务进行探讨,具有现实的意义。下面我简单谈几点看法:

  一,期货经营机构总体发展向好。近年来,关于进一步推进期货行业的发展的意见,大家取得的成绩有目共睹。去年以来,期货公司融资渠道进一步拓宽,可以选择利用境内外市场补充资本,目前已有两家期货公司在香港发行上市,有两家公司在实行上市程序。截至2016年2月底,期货行业净资本已达到588亿元,比去年增长4%,行业抗风险能力进一步增强。

  二,业务创新取得积极进展,核心竞争力进一步提升。一,资产管理业务发展迅速,截至2016年2月底,期货公司资产管理规模已达1421亿元,比去年增长了7倍。资管业务已经成为部分期货公司新的利润增长点。二,风险管理业务稳步推进。目前期货公司共设立了51家风险子公司,通过各种风险管理业务,为产业企业提供个性化的风险管理服务,各种子公司还探索新兴服务爱基,净值,资讯模式,在服务小微企业和三农方面进行了有利的实践,丰富了手段和方式。三,互联网开户运营稳定。总体来看,期货公司经营状况进一步改善,核心竞争力不断提升,2015年期货公司共实现营业收入240亿元,净利润约60亿元,分别同比增长29%、48%,均创历史最好水平。期货行业对外开放进一步扩大,在引进来方面,近期台资金融机构已入股境内期货公司,相关事情已经受理,成为期货公司监督管理办法发布以后外资入股的第一单。在走出去方面,去年以来,已有10家期货公司在境外设立或者收购分支机构,为构机构开展国际化经营和提供跨境风险管理服务打下了良好的基础。四,期货经营机构的创新活力进一步激发。近年来,证监会大力推进简政放权,监管转型取得积极进展,机构审批事项从33项减至20项,取消调整了118项备案报告事项,通过取消不必要的管制,有效激发了市场主体的活力,期货经营机构的创新逐步由监管部门推动向机构自主创新转变,机构创新的主动性明显增强。

  三,坚持正确的发展方向,处理好创新和规范的关系。在肯定成绩的同时,我们必须清醒地认识到期货行业整体发展水平还不高,服务实体经济的能力仍然不足,与成熟的同业市场相比,无论体量还是质量都有不小的差距。去年资本市场异常波动期间,期货行业虽然没有出现风险,但是也暴露出一些问题,需要引起高度重视。一、牢固树立客户利益至上的理念,充分发挥期货中介服务功能。期货公司作为连接市场和客户的桥梁,必须立足于期货及衍生品服务提供商的精准定位,充分发挥风险管理和资产定价功能,为客户创造价值,为行业赢得尊严。要牢固树立客户至上的理念,尤其不能为自身的利益损害客户的利益,这是最起码的利益底线。要全面落实了解客户原则,将客户实名制贯彻于经营管理的全过程,这既是对客户负责,也是对行业负责,更是对公司自身负责。在保护投资者利益方面,应当对所有的客户一视同仁,不能重机构客户,轻个人客户。二、创新发展应当立足实际,坚持服务实体经济导向。一方面,创新发展必须始终坚持从公司、行业、市场的实际出发,统筹需要与可能,坚持有所为有所不为,绝不能盲目从事超越自身能力、超越功能定位的创新活动,另一方面,创新活动必须始终坚持服务实体经济,不能脱离实体经济或者规避监管搞创新,期货经营公司要正确认识和处理好服务实体经济与实现企业自身利益的关系,在服务实体经济发展过程中实现自身的价值。当前,尤其要紧紧围绕供给侧改革和工业制改革、农产品(行情000061,买入)价格改革等重点任务,创新服务手段和方式,挖掘潜在的风险管理需求,在新旧功能转换中寻找机会。三、要扎实练好基本功,进一步提高核心竞争力。在整个金融体系中,期货规模比不上证券公司,更比不上商业银行,但是期货行业的风险管理服务职能是不可或缺、不可替代的。去年,股市异常波动期间,期货公司资管产品平稳运行,表现突出,充分体现了期货公司在风险管理能力和对冲方面的优势,期货公司要树立自信,不断提高研究分析能力,努力成为衍生品领域的服务专家。作为研究分析人员,今后要更加重视对宏观经济的研究,提高对经济形势的分析研判能力,要更加重视对期货品种及其背后产业链的研究,要更加重视对场外衍生品的研究,提升产品定价能力,为客户提供专业化、差异化、个性化的服务。四、稳健经营,规范管理,促进行业可持续发展。近期期货行业出现了一些问题,反映了期货公司内部管理仍存薄弱环节,部分公司在大力发展创新的同时,忽略了合规管理和风险控制,作为期货市场重要的参与主体,期货公司一定要稳健经营,规范管理,不断提升期货公司治理和内控水平,促进行业可持续发展。当前,期货公司要加重创新业务,做好合规管理与风险控制,资产管理行业要重点加强对分级管理、通道业务的管理,风险管理业务要加强对子公司经营行为的管理,控制好信用风险、操作风险和法律风险,不要去钻法律监管的空子。期货经营业务要重点抓住对外部信息系统和程序化交易的管理,强化帐户管理和日常监控,做好客户合规性审查,切实维护市场秩序和投资者的合法权益。

  四,坚持依法从严监管,守住风险底线。去年股市异常波动暴露了监管有漏洞、监管不适应、监管不得力的问题,下一步我们要在深刻反思的基础上,依法监管、从严监管,着力做好对期货经营者的事中事后监管,要把握风险的底线。一是加强制度供给,完善监管规则。总的来讲,要堵塞漏洞,补齐短板,要建立与行业创新发展相适应的发展体系,对已有规则的,我们将加快审核,修订完善,对没有规则的,尤其是近两年开展的创新业务,要改变过去依赖公司资质和行业自律的局面,加快推进监管规则,补齐行政监管。近期重点工作包括:研究修订期货公司净资本监管制度,优化监管指标,杜绝监管套利,研究期货公司子公司的经营框架,督促行业协会加强对总公司的风险管理,加强行政监管及自律监管的协作配合。二是建好用好期货经营机构事中事后监管新机制,着力提升行业风险监控监测能力。去年以来,在构建事中事后监管机制的框架下,我国牵头对期货公司综合监管信息系统进行了升级改造,着力解决行业数据碎片化、信息共享不足,监管不够等问题,提升行业风险监测预警和体制,实风险监管全覆盖,目前这项工作已经取得阶段性的进展,下一步我们将结合市场的数据,及时发现和应对潜在的风险,实现精准发力,提到监管效能。同时还要不断优化监管流程,发挥监管合力。三是强化制度规则执行,严厉打击违法违规行为。监管制度不仅要立起来,而且要严起来,切实做好制度执行不漏项、不放松、不走样,事中事后监管要抓早、抓小、抓实、抓细,坚决遏制苗头性问题,事中事后要依法从严监管,严厉打击各类违法违规行为,需要强调的是,从严监管不是运动型执法,也不是秋后算帐,是在严格按照法律的规定,根据违法违规行为的情节后果,按照相当的原则,在法律追责制度内从重处罚。总的要求是既要从严执法,加强问责,又要公平公正,依法监管,维护期货市场长期稳定健康发展。

  最后,祝论坛取得圆满成功,谢谢大家!

关键词阅读:期货 服务 客户

责任编辑:左元
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