券业创新发展阔步迈向黄金期

白银大赛千万实盘资金派送中 2014-05-17 07:24:28 来源: 中国证券报 作者: 蔡宗琦

  5月16日,一年一度的“创新大会”开幕。一些券商就未来创新发展开出了实打实的清单,“干货”颇多。

  值得关注的是,创新大会披露了落实《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》的工作任务分解表(讨论稿),将意见全文3大招15条创新拆解成了51项,其中22项列出了时间进度并划定了时间大限。

  10条政策建议

  中信证券(行情,问诊)董事长王东明是当天论坛上最受关注的演讲者之一。他开宗明义,指出今年是“新一轮改革开放的开局年”。对于这样的一年,他谈及三个观点:一是近两年来行业创新取得诸多积极成果;二是“新国九条”为行业改革创新提供了新的动力和制度保障;三是建议尽快落实“新国九条”精神,加大对实体经济的服务,提升证券公司规模、价值和影响力。

  对于第三个观点,王东明做了详细阐述并给出了多达十条的政策建议,并强调建议“应尽快推动落地”。对于这一发言,有参会人士点评十项政策条条指向明确,全是“干货”:

  做大证券公司资产负债表,不断提升杠杆率。建议参照巴塞尔协议III的规定,采取资本充足率对证券公司的杠杆进行总体监控等。

  完善流动性保障机制,严控流动性风险。

  大力发展私募市场,允许证券公司自主创设私募证券等产品。建议修订《证券公司业务(产品)创新工作指引》。

  进一步恢复证券公司作为投行的基础功能。尽快批准行业内30余家证券机构联合发起设立的联网互通支付平台公司;建议证监会与人民银行沟通,赋予证券公司银行间市场结算代理资格等。

  进一步丰富衍生品种类。尽快推出个股期权、股指期权等金融衍生品,以及原油期货、商品期权、碳排放权等商品衍生品。允许证券公司为各类衍生品交易提供做市交易服务。

  进一步为资产证券化业务松绑。取消证券公司资产证券化业务事前审批,采取备案制。制定REITS产品公开发行并上市的管理办法,并尽快进行试点。

  努力推动资产管理业务创新。扩大集合计划的投资范围到非上市股权、债权及其他财产权利;取消自有资金参与集合计划的规模限制;取消债券正回购不超过集合计划净值40%的限制。

  进一步扩大证券公司自有资金使用范围。允许证券公司开展并购融资、过桥融资等业务。建议证监会与人民银行、外汇管理局沟通,允许证券公司参与银行间市场的外汇、信用风险缓释工具(CRM)、外汇远期等,允许证券公司开展跨境衍生品交易。

  建议证监会与外汇管理局沟通,分别给予证券公司及其境外子公司更多QDII和QFII额度。证券公司及其境外子公司则以其额度为限,为投资者提供双向跨境代理交易服务。

  建议证券交易所、期货交易所降低各种收费规模,让利于证券公司和期货公司。

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(责任编辑:曹萌)

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