营业部频踩红线，这家期货公司及高管连收罚单！

12月3日，河北证监局披露多张罚单，剑指恒银期货的有关分支机构及其业务存在多项违规问题。

记者注意到，恒银期货并非首次因上述事件被罚。今年9月，厦门证监局对恒银期货福建分公司也曾采取责令改正措施的决定。

受访人士认为，“一事多罚”案例越来越多，监管机构对期货行业的违规行为保持持续高压态势，多张罚单说明合规经营是不可触碰的底线。

剑指多项违规

河北证监局表示，经查，恒银期货对福建分公司管理不到位，未能识别及有效管理福建分公司在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理等方面存在的风险，反映出公司有关分支机构及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系不健全。

根据有关规定，河北证监局决定对恒银期货采取出具责令改正的行政监管措施，要求其立即采取有效措施进行整改，切实加强对福建分公司的管控，强化其互联网营销账号和网站授权管理，稳慎开展投资咨询业务。

此外，河北证监局表示，汤志江（恒银期货总经理）、韩玉敏（恒银期货时任首席风险官）等人对上述问题负有主要责任。王瑞敏（恒银期货首席风险官）未能有效履行监督检查和报告职责，对上述问题负有管理责任。依据相关规定，河北证监局对汤志江、韩玉敏、王瑞敏采取出具警示函的行政监管措施。

记者注意到，恒银期货并非首次因上述事件被罚。今年9月，厦门证监局对恒银期货福建分公司也曾采取责令改正措施的决定。

彼时，厦门证监局表示，经查，恒银期货福建分公司存在两项违规问题，一是与员工控制的公司在人员管理方面未能有效隔离；二是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。

守好合规底线

“近年来，期货公司合规性问题频繁发生，或与期货公司自身内控能力、自身管理水平以及不熟悉市场规则、法律法规有关。”财经评论员郭施亮表示。

财经评论员张雪峰则指出，期货公司内部合规管理问题层出不穷，这说明部分期货公司对合规管理的重视程度不够，将更多精力放在业务扩展上，而忽视了制度和管理的落实。此外，部分公司为追求短期利润，容忍违规行为，甚至纵容部分人员违规操作。

“‘一事多罚’案例越来越多，监管机构对期货行业的违规行为保持持续高压态势，多张罚单说明合规经营是不可触碰的底线。”张雪峰说道。

展望未来，郭施亮认为，期货公司还需要继续提升合规管理、风险管理与内控能力，从业人员需要参加定期培训和考核，并按照法律法规要求具备相关的资格证书、从业资格，不断提升合规能力。

公开资料显示，在河北省财政厅的大力支持下，恒银期货于1999年9月在原秦皇岛恒银期货经纪有限公司的基础上重新注册成立。2007年，恒银期货获得中国证监会核准的金融期货经纪业务资格。

股东方面，河北省国富非融资性担保有限公司、河北旅游投资集团股份有限公司、河北国富投资有限公司、河北恒润投资有限公司和河北恒实房地产开发有限公司持有恒银期货股份的比例分别为51.87%、37.6%、7.29%、1.62%、1.62%。